风险的识别和应对是检测机构健康发展，更好地提供服务的基础。公司在《风险管理程序》中提出了对风险和机遇的识别要求和识别方法，对检验检测过程存在的公正性风险、法律风险、质量风险、安全风险、环境风险、经营风险等进行了识别，建立了风险识别清单，并针对风险类型，对可管理和可预测的质量、安全等风险采取相应的措施，对不可预测的政策、市场风险通过早布局、早规划、提前应对，提高风险的控制能力，将风险限制在可接受范围内。

针对外部政策、法律法规变化和内部由于人员能力、设备管理、检测过程控制等方面引起的风险，公司管理层基于风险思维，运用过程方法，落实风险责任，从人、机、料、法、环、测等方面着手，加强内部控制，采取相应的技术措施和管理方法，提高管理体系的有效性，规避、消除或减小风险。

一、提高风险认识，全员参与风险管理

公司通过培训，提升了全员对风险管理的认识。通过分解风险责任，管理层、中间层、作业层对各自职责范围内承担的风险，针对风险的可控程度，进行量化或定性分析，考虑风险的性质、范围、控制成本等，通过各种措施，使内部控制渗透到作业层各个操作环节，进行风险的全员、全过程控制。

二、夯实基础管理，准确出具检测报告

针对《检验检测机构监督管理办法》的出台、“铁路检测质量管理系统”实施、“检验检测报告编号查询平台”正式上线和联合新型监管机制的实施等外部政策的变化，公司对“不实检测”和“虚假检测”进行了风险识别研判，并提出以下要求：

1要求试验人员诚实守信、公正科学开展检测活动，真实准确填写相关记录，规范出具检测报告；

2强化过程控制，确保场所环境、样品管理、方法选择、原始数据、签字盖章等符合法律法规和标准规程的要求；

3按程序要求进行检测。要求物资、工程等相关部门及时进行试验委托，保证检测频率满足规程要求。四是规范填写相关记录，保证记录的完整性、有效性，实现不同记录之间的可追溯性。

三、加强设备检校，确保设备性能正常

设备设施技术指标的符合性是检验检测结果有效的重要保障。设备的规范管理是保证其性能的有效途径。公司从采购、验收、检定校准、期间核查、维护保养、安全操作等方面，按程序文件要求规范进行，确保检验检测活动中所用设备处于检校有效期，性能指标符合相应规程要求，规避“不实检测”质量风险。

公司通过外部培训和常态化内部培训学习、每月答题、年度考核等机制，不断提升人员的理论水平和技术能力。鼓励试验人员参加公路检测资格考试，及时发布相关信息，组织符合条件人员进行学习，并对考试通过人员给予一次性奖励和证书津贴，提高试验人员持证率。通过理论学习和能力提升，保证检测结果的有效性，规避检测中发生的质量风险。

五、推动人才培养机制，保证人员稳定

根据现有试验人员、工地试验室实际情况及公司发展规划，与人力资源部和劳务公司沟通，在新招大中专院校毕业生时，侧重招收试验检测相关专业的新生力量，补充试验队伍。

针对试验队伍人才流失情况，继续执行“工转干”、定职定级优先、岗位津贴和证书补助等政策，提供发展平台、疏导晋升通道，提高人员学习和工作的积极性，加强人员归属感和机构凝聚力，激励试验人员爱岗敬业，保持试验检测队伍的稳定，减少人员流失。并着重加强人员队伍建设，培养有学历、有上进心、有能力的管理人才和技术人才担任重要岗位，提高对企业的贡献度。

六、强化工地试验室的监督管理和技术服务

随着工程质量终身制、全过程责任追究、失信联合惩戒等制度的实施，各建设单位、质量监督机构对工地试验室的监管和要求越来越严格，监管中发现的失信行为将影响到母体机构的信誉和信用评价。

针对这种情况，在工地试验室组建和运行过程中，强化过程控制和技术支撑。公司各职能部门及派出人员通过及时提供资料、现场指导、资料会审、网络交流、跟踪服务等多种方式，对易发生问题或疏漏之处给予警示提醒，及时给予技术支持和指导服务，保证工地试验室的检测活动符合法律法规、标准规范要求，检测结果真实、准确、有效。防止发生超范围检测法律风险和不实、虚假检测等质量风险。

七、提升安全环保意识、规范日常管理

公司及派出机构根据开展检测项目及设备设施配置情况，组织人员进行了危险源和环境因素识别，对发现的危险源和影响环境的因素所造成的影响进行了评价，提出处置措施及要求，配置必要的设备设施并进行有效性评价，确保采取措施满足安全和环境保护要求。并在监督检查和内审过程中有针对性地对安全风险控制情况，涉及高温、高压、化学废液处理等进行有效性检查，保证人机安全，消除安全风险和环境风险。

八、拓展业务范围，扩大影响力

针对检验检测机构市场化发展、做优做强目标和铁路市场缩小的风险，公司购置部分标准规范、仪器设备，进行试验人员培训，熟悉操作步骤，进行模拟试验，开展资质认定扩项申请。同时积极抓住集团公司中心试验室组建、外部检查交流、能力验证、技术比武等机遇，展示检测能力和技术水平，扩大影响力，提升信誉度，开发新领域。

本年度运行中，公司未触碰过法律红线，未出现过重大质量检测事故和安全事故，风险识别控制有效。

年公司将根据法律法规、行业政策的出台和内部因素的变化，开展相关法律法规的宣贯学习，根据其变化启动管理体系文件的适用性审查工作，不断更新补充风险识别内容，制定应对措施，对检测过程和管理体系进行有效管控。